长江证券第一大股东误操作致短线交易 收到深交所监管函

来源:和讯财经 | 2018-05-07 10:30:08

长江证券第一大股东误操作致短线交易 收到深交所监管函

  和讯网消息 近日,深交所公布关于对关于对新理益集团有限公司的监管函。

  深交所表示,经查明,长江证券股份有限公司预约于 2018 年 4 月 26 日披露 2017 年年度报告。新理益集团作为长江证券的第一大股东,连同一致行动人合计持有长江证券 17.01%的股份。新理益集团于 2 月 14 日买入长江证券股票330,000 股,交易金额为 2,401,992.28 元;2018 年 4 月 11 日卖出长江证券股票 50,000 股,交易金额为 364,000 元。 

据长江证券4月18日公告,公司第一大股东新理益集团4月11日因误操作卖出公司股票5万股,构成短线交易。新理益集团在操作卖出长证转债的过程中,由于交易软件通信卡顿,导致交易员操作失误,下达了卖出所持长江证券5万股的指令。

根据《证券法》第47条规定:“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份 5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益”。

  深交所指出,新理益集团的上述行为违反了《证券法》第47条、《股票上市规则(2014 年修订)》1.4 条、《主板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)3.8.14 条、4.2.1 条以及 4.2.21 条的规定。深交所希望公司吸取教训,严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》等的规定,杜绝此类事件再次发生。

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