老牌私募高管操纵7只股票赚超650万 操纵手法曝光

来源:财经网 | 2018-07-21 11:03:27

证监会公布的行政处罚决定书显示,浙江私募高管谢一峰通过控制资金账户组(部分是投资人购买私募产品的资金),直接在私募机构交易室操纵了7只股票,操作手法包括盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等,获利654.4万。但最终被证监会罚没2617.6万。

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据公司官网介绍,这家私募秉行短线操作和趋势投资为主的投资风格。

操纵手法曝光:

盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停

据处罚决定书显示,2015年1月至12月期间,谢一峰控制了11个账户的账户组,采用盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等多种方式操纵“红宇新材”等7只股票。而这11个账户组的资金来源,还包括了亿方博发行的私募产品资金。

根据谢一峰的申辩内容可知,谢一峰在操纵股票期间担任私募机构亿方博的总经理。除“谢一峰”普通账户使用营业部专线交易外,账户组其余账户交易绝大部分发生于亿方博交易室。

处罚决定书中,把7只股票的操纵手法都罗列了出来,基金君挑个案例讲讲。

谢一峰操纵“明家科技”的逻辑非常简单,第一天选中一只涨停的股,先是盘中拉抬,连续以涨停价大量委托买入,同时又不停地进行撤单,用以误导投资者。在临近收盘期间,又以大额资金委托买入保留至收盘(均未成交),封住涨停板。第二天再以更高的价格反向卖出。具体来看:

2015年1月20日13:01:04至13:31:02,账户组在“明家科技”已经涨停的情况下,连续以涨停价38.48元委托买入151.93万股,上述委托于13:03:00至13:44:53撤单141.42万股,撤单比例93%。其以涨停价位申买量占驻留委托期间全市场申买总量的61.59%,撤单量占委托-撤单期间全市场撤单总量的64.19%。

当日13:44:43,账户组以38.48元的当日涨停价委托买入200万股,并将上述委托保留至收盘(均未成交)。委托至收盘期间,其以涨停价位申买量占驻留委托期间全市场涨停价位申买总量的59.24%,收盘时涨停价封单占比为66.08%。

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从当日这只股票的走势图来看,从下午1点起,这只股票被巨单封死涨停(注:明家科技现已更名为佳云科技)

次日9:52:28至9:55:44,账户组以40.99元至41.50元的价格卖出“明家科技”10.51万股,卖出金额431.3万元,卖出成交数量占当日账户可卖出量的100%,盈利24.04万元。

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紧接着在2015年1月22日,账户组以42.50元至44.86元的价格连续申报买入明家科技,成交金额达1369.55万,账户组买入委托数量占委托驻留期间全市场买入委托数量的48.95%。“明家科技”股价涨幅为5.65%。当日13:13:03,账户组以44.86元的价格卖出“明家科技”,盈利43.22万元。

此前曾收到证监局监管公告

事实上,在去年7月,浙江亿方博投资曾因基金财产处理不当等相关问题收到监管公告。浙江证监局表示,亿方博投资在开展私募业务时存在以下问题,并责令其改正:

(1)未建立有效的利益冲突和利益输送防范机制,利用基金财产为投资者以外的人牟取利益;

(2)不公平地对待所管理的不同基金财产;

(3)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

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再来扒一下这家私募,据协会信息显示,浙江亿方博投资成立于2007年7月17日,备案于2014年7月22日,注册资本为5000万人民币,属于证券投资基金。公司成员都具备基金从业资格,旗下备案产品有9只。

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去年7月,协会备案信息显示,公司法定代表人谢一峰,而现在已经变更为吴剑。

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不过据天眼查信息显示,谢一峰是这家私募的最大股东,出资比例高达82%。

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基金君在公司官网上看到,在投资理念介绍的这部分里,写着“公司秉行短线操作和趋势投资为主的投资风格,以绝对收益和风险控制为核心指标,通过相对高频的交易和对短期趋势的准确预判为客户实现超额收益。”上面赫然写着“短线操作”。

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谢一峰操纵7股的代价

被罚没2617万

事实上,谢一峰曾进行申辩表示,相关交易行为不构成违法行为。他认为,购买相关股票完全是对股票市场行情综合分析后作出的投资决策,并无操纵股价的主观目的,也未采取操纵股价的客观行为,彼此之间亦无合意。所获利益均为基于券商类股票行情上涨所获取的正常回报,并无盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等操纵行为。

对此,证监会表示,谢一峰通过其实际控制的账户组,采用盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等多种方式操纵“红宇新材”等7只股票,影响股票价格,继而反向卖出获利,违反《证券法》等相关法律规定。

证监会举例称,如“明家科技”“国祯环保”“强力新材”“浩丰科技”等4只股票,账户组在标的股票已经涨停,涨停价申报买入数量较大的情况下,仍以涨停价大量委托申报,并迅速撤单,且存在将排队在前的涨停价买单撤单,再以涨停价申买的情况,并维持至收盘,次日反向卖出。由此可见其不以实际成交为目的、误导投资者的意图明显,具有明显的操纵股价的主观故意。

证监会表示,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关法律规定,证监会决定没收谢一峰违法所得654.4万元,并处以1963.2万元的罚款。

郁红高操纵4只股票,被罚没2336.8万

基金君还留意到,证监会同时公布了另一起操纵证券市场的行政处罚书,被处罚的人名叫郁红高。

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根据处罚决定书显示,郁红高操作40个账户组成的账户组,在多个交易日开盘集合竞价阶段、日内连续交易阶段和尾盘阶段,通过利用资金优势连续买卖、在实际控制的账户间交易及虚假申报的方式,影响“经纬纺机”“云南锗业”“先锋新材”“圣农发展”股价,并在拉抬后当日或次日反向卖出,获利合计584.2万元。

证监会责令郁红高依法处理非法持有的证券,没收违法所得584.2万元,并处以1752.6万元罚款。

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